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54考試網  發布時間：2021-11-29

特別是近年來，隨著經濟全球化的不斷發展，一些大型科技企業在海外市場經營過程中受到國外合規調查甚至嚴厲制裁，加強企業合規管理，不僅是幫助企業避免一些違法行為，實現長期穩定發展，也是提高企業競爭力和抗風險能力的重要措施。

難道企業有了法務/財務/審計/律師還不夠嗎？內蒙古企業合規師怎么報名？跟隨小編一起來了解企業合規師相關信息吧！

企業合規師介紹

隨著我國企業的快速和高質量發展要求，孕育出了新的職業。企業在經營管理過程中，扎實推動經濟高質量發展和提升企業國際競爭力，對企業合規建設提出了更高要求。

●專業知識

1.獲取最新前沿資訊。包括企業法律法規的新政策與新變化、企業合規及政策等前沿資訊；

2.掌握合規管理的基礎知識和實操技能；

●專業技能

1.明確合規風險。包括合規管理概要、合規管理模型框架、合規風險管理、合規風險管理與風控、合規管理制度和流程等；

2.提升企業合規經營管理和風控基本能力，包括關鍵合規風險識別與評估實戰各職能部門的基本合規管理職責和權限、合規管理內容體系設計、合規管理評價與績效考核。

3.幫助企業解決合規管理與風險控制的規劃風險及預防和管控問題；包括實施合規管理機制、合規管理與合規風險控制的綜合案例分析、合規管理人才培養與文化建設等。

●創新能力

1.具有自主學習和終身學習意識，努力獲取新知識；

2.具有創新意識和創業精神，持續保持企業合規能力。

報名要求

企業合規師報考條件

企業合規師認證報考專業要求不限，任何專業都可以報考。

凡遵守國家法律、法規，具備以下條件之一者，可以申請參加培訓學習并參加考試：

(1)取得大專學歷滿2年；

(2)取得大學本科學歷滿1年；

(3)取得本科雙學位或研究生及以上學歷證書的：

(4)取得其他中級職業資格證書者；

企業合規師報考對象

企業合規師主要針對從事會計、審計、稅務、財稅、金融等相關職業，擔任企事業單位會計主管及經理、審計主管及經理、財務主管及經理、稅務主管及經理、法務主管及經理、財稅主管及經理、風控主管及經理等崗位的專業管理人員，以及這些崗位總監及以上的高層管理者。

考試時間：

考試時間。每年開考4次，分別是在3月、6月、 9月、12月，在規定月份的最后一個周六日考試。

考試題型及分數

考試題型:單選題、多選題、判斷題

總分100分,60分及格。考試結束后3個月內頒發證書。

學習目的

企業合規管理是對企業法律、財務、審計、進出口、勞動環境、社會責任等多方面進行合規管控，具有較強的綜合性、獨立性和技術性。近年來，政府出臺了一系列企業合規管理政策及指引，如《企業境外經營合規管理指引》（發改外資〔2018〕1916號）、《中央企業合規管理指引(試行)》（國資發法規〔2018〕106號）等。“企業合規師”將在規范企業投資經營行為、注重環境保護、履行社會責任、提高企業競爭軟實力等方面發揮積極作用。其中，中央企業合規管理（指引）的具體規定有：

1.合規風險的相關內容

（1）“本指引所稱合規，是指中央企業及其員工的經營管理行為符合法律法規、監管規定、行業準則和企業章程、規章制度以及國際條約、規則等要求。”

（2）“本指引所稱合規風險，是指中央企業及其員工因不合規行為，引發法律責任、受到相關處罰、造成經濟或聲譽損失以及其他負面影響的可能性。”

（3）“本指引所稱合規管理，是指以有效防控合規風險為目的，以企業和員工經營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、合規審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規培訓等有組織、有計劃的管理活動。”

（4）合規管理與風險管理、內部控制不是相互獨立的，其與內部控制都是風險管理體系的重要組成部分。風險管理是道，內部控制是術，合規管理是底線。合規管理與風險管理、內部控制三者應有機融合、協同運行，為企業的發展保駕護航。

2.制定完善的合規管理制度體系：“1+1+N”：

從治理層面制定合規管理的頂層政策；從管理層面編制合規管理制度；從操作層面將外規要求內嵌到各項內部管理制度。

（1）“1”- 合規管理頂層政策。 規定公司合規的基本原則和核心價值，作為公司綱領性文件，并要求全體員工共同遵守。

（2）“1”- 合規管理制度。 通過制定合規管理制度，以規范經營管理層的經營行為。通過制度明確合規管理、監控、培訓、考核、問責、獎懲等內容。

（3）“N”- 重點領域合規管理要求。 將合規管理要求明確內嵌到日常業務運營制度及流程中，明確各業務、各領域的合規管理要求、標準、并與業務崗位職責、權責相匹配。

3. 構建合規管理體系——三大重點

（1）加強對重點領域的合規管理

應結合本公司實際，加強對企業治理、市場交易、投資管理、合同管理、債務管理、用地征遷管理、安全文明施工、辦公物資（服務）、工程建設有關材料采購、工程建設、人力資源管理、財務稅收、資產管理、知識產權等重點領域的合規管理工作。

（2）加強對重點環節的合規管理

①制度制定環節。強化對規章制度、改革方案等重要文件的合規審查，確保符合法律法規、監管規定等要求。

②經營決策環節。嚴格落實“三重一大”決策制度，細化各層級決策事項和權限，加強對決策事項的合規論證把關，保障決策依法合規。

③生產運營環節。嚴格執行合規制度，加強對重點流程的監督檢查，確保生產經營過程照章辦事、按章操作。

④其他需要重點關注的環節。

（3）加強對重點人員的合規管理

①管理人員。促進管理人員切實提高合規意識，帶頭依法依規開展經營管理活動，認真履行承擔的合規管理職責，強化考核與監督問責。

②重要風險崗位人員。根據合規風險評估情況明確界定重要風險崗位，有針對性加大培訓力度，使重要風險崗位人員熟悉并嚴格遵守業務涉及的各項規定，加強監督檢查和違規行為追責。

③其他需要重點關注的人員

4.企業合規師成為新的職業

2021年3月18日，人力資源社會保障部會同國家市場監督管理總局、國家統計局向社會正式發布了18個新職業。“企業合規師”成為了18個新職業之一，正式進入《中華人民共和國職業分類大典》，得到國家認可，成為與律師、會計師、審計師等并駕齊驅的職業。“企業合規師”成為正式職業是國家促進企業合規建設的重要舉措。

企業合規師是指從事企業合規建設、管理和監督工作，使企業及企業內部成員行為符合法律法規、監管要求、行業規定和道德規范的人員。企業合規師主要工作任務：制定企業合規管理戰略規劃和管理計劃；識別、評估合規風險與管理企業的合規義務；制定并實施企業內部合規管理制度和流程；開展企業合規咨詢、合規調查，處理合規舉報；監控企業合規管理體系運行有效性，開展評價、審計、優化等工作；處理與外部監管方、合作方相關的合規事務；開展企業合規培訓、合規考核、合規宣傳及合規文化建設。